海南金盈违规设立基金并挪用基金财产 被责令改正

新浪财经讯 9月5日，海南金盈投资管理有限责任公司违规发起设立基金并挪用基金财产，被海南证监局采取责令改正的行政监管措施，并记入资本市场诚信信息数据库。

经查，海南金盈投资管理有限责任公司存在以下问题：

一、未履行投资者适当性管理程序

2015年10月16日，海南金盈投资管理有限责任公司发起设立基金产品“智通亚信（海南）投资管理中心（有限合伙）”，未对该基金产品进行风险评级，未对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，未制作风险揭示书向投资者充分揭示风险。

二、挪用基金财产

2016年3月7日，海南金盈投资管理有限责任公司挪用智通亚信（海南）投资管理中心（有限合伙）银行账户中的8000万元资金，以往来款形式转入海南慧金投资有限公司银行账户。

海南证监局表示，海南金盈投资管理有限责任公司上述行为分别违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第十六条、第十七条和第二十三条第四项相关规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，决定对海南金盈投资管理有限责任公司采取责令改正的行政监管措施，并记入资本市场诚信信息数据库。海南金盈投资管理有限责任公司应高度重视，采取有效措施积极整改，并于2018年9月30日前向海南证监局提交书面整改报告，海南证监局将视情况组织检查验收。